Al diseñar o actualizar un modelo de prevención
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Responsabilidad penal empresarial
Asesoría a organizaciones en prevención, detección y respuesta frente a riesgos penales vinculados con su actividad, estructura y procesos de decisión.
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Materias comprendidas
- Modelos de prevención de delitos
- Evaluación de riesgos penales
- Investigaciones internas
- Respuesta frente a la Ley N.º 20.393 y delitos económicos
Enfoque
Análisis jurídico y probatorio desde las primeras decisiones.
El trabajo debe considerar la realidad operacional de la organización. Las políticas formales requieren controles aplicables, responsables definidos, trazabilidad y mecanismos de revisión que puedan acreditarse.
Intervención temprana
Cuándo solicitar asesoría
Después de una denuncia interna o hallazgo de auditoría
Ante una investigación que pueda comprometer a la organización o a sus directivos
Prevención ajustada a la actividad de la organización
Un programa de prevención requiere conocer la actividad, los procesos de decisión y los riesgos de la organización. Copiar un modelo general no permite determinar si los controles responden a las situaciones que efectivamente enfrenta la empresa.
El trabajo puede comprender entrevistas, revisión de procesos y documentos, identificación de riesgos, recomendaciones de controles y definición de responsabilidades. Los entregables y su extensión deben acordarse según el encargo.
Respuesta ante una investigación penal
Si existe una denuncia o actuación investigativa, la prioridad es comprender los hechos, preservar antecedentes y definir quién representa los intereses de la organización. La responsabilidad de la persona jurídica y la de personas naturales requieren análisis diferenciados.
La Ley 20.393 y sus modificaciones deben examinarse en relación con los hechos, la fecha y las condiciones de imputación. No corresponde afirmar que un modelo de prevención excluye automáticamente cualquier responsabilidad.
Investigaciones internas y decisiones documentadas
Una investigación interna debe tener un objeto definido, reglas de acceso a información y un tratamiento adecuado de los derechos de las personas. La recopilación de antecedentes no autoriza accesos indiscriminados ni la difusión innecesaria de datos.
La comunicación de hallazgos, las medidas internas y una eventual actuación ante la autoridad se evalúan con asesoría y según el marco aplicable. El estudio define previamente su alcance y la necesidad de coordinación con otras especialidades.
Referencias normativas
- Ley N° 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas · Biblioteca del Congreso Nacional
- Ley N° 21.595 de delitos económicos · Biblioteca del Congreso Nacional
- Código Procesal Penal · Biblioteca del Congreso Nacional
La norma aplicable y su versión deben revisarse según la fecha de los hechos y las circunstancias particulares del asunto.
Consulte también el servicio de defensa penal en Santiago y representación en Chile, con reunión inicial en línea y coordinación según la causa.
Información inicial
Preguntas frecuentes
¿Basta con tener un manual de prevención?
No necesariamente. La eficacia depende de su implementación, actualización, supervisión y adecuación a los riesgos concretos de la organización.
¿Qué busca una investigación interna?
Determinar hechos, preservar evidencia, evaluar riesgos y permitir decisiones informadas, respetando las garantías y obligaciones aplicables.
¿La asesoría sirve antes de que exista una denuncia?
Sí. La prevención permite revisar procesos y reducir riesgos antes de que se materialice una contingencia penal.
Reunión inicial en línea